Die Umsetzung internationaler Sanktionen hat sich in den letzten Jahren zu einem eigenständigen und bedeutenden Bereich entwickelt. Eine besondere Bedeutung kommt dabei gemäss den anwendbaren Bestimmungen der Ausbildung in diesem Bereich zu. Dies trifft sowohl auf die in Liechtenstein anwendbaren Bestimmungen des ISG zu, wie auch auf relevante EU- und OFAC-Bestimmungen.

Die Ausbildung ISG betrifft im ersten Teil die Pflichten nach dem Gesetz über die Durchsetzung internationaler Sanktionen mit speziellem Fokus auf die Verordnung über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (Ukraine-VO). Im zweiten Teil werden die OFAC-Sanktionsprogramme und die Erwartungen an ausländische (nicht US-) Finanzinstitute näher umschrieben. Im dritten Teil werden Handlungsempfehlungen zum Erkennen bzw. Verhindern von Sanktionsumgehungen gegeben.

Teil 1: ISG

- Gesetzliche Grundlagen
- Inhalt Sanktions-Verordnungen
- ISG-Pflichten gemäss FMA-Wegleitung 2018/7
- Pflichten gemäss ISG-Wegleitung der SFIU
- Inhalt Ukraine-VO
- Anwendbarkeit von EU-Sanktionen / -FAQ
- EU-Guidance gegen Umgehung von Russland-Sanktionen
- Rechtsprechung des VGH bezüglich Ukraine-VO

Teil 2: OFAC

- Übersicht OFAC-Sanktionsprogramme
- Primärsanktionen vs. Sekundärsanktionen
- OFAC-Lizenzen
- Sektor-Spezifizierungen
- Analyse OFAC-Listings von CH- und LI-Instituten
- OFAC Sanctions Advisory for Foreign Finanical Institutions
- FMA-Mitteilung 2024/2

Teil 3: Handlungsempfehlungen zum Erkennen bzw. Verhindern von Sanktionsumgehungen