Die Ausbildung Vermögensverwaltung behandelt die Pflichten einer Vermögensverwaltungsgesellschaft. Sie eignet sich für Mitarbeitende von Banken und Vermögensverwaltungsgesellschaften, welche die entsprechenden Pflichten erfüllen müssen (Banken gemäss Wertpapierdienstleistungsgesetz, Vermögensverwaltungsgesellschaften analog gemäss Vermögensverwaltungsgesetz). Die Ausbildung eignet sich auch für Mitarbeitende von Treuhandunternehmen, welche Banken und Vermögensverwalter im Rahmen von Vermögensverwaltungsmandaten überwachen müssen. Schliesslich eignet sich die Ausbildung als Vorbereitung auf die Treuhänderprüfung.

Es werden folgende Themen behandelt:

• Übersicht relevante Finanzmarktgesetze
• Pflichten gemäss Vermögensverwaltungsgesetz und -verordnung, einschliesslich Richtlinien, Mitteilungen und Weisungen der FMA, sowie unmittelbar anwendbare EU-Erlasse im Bereich der Vermögensverwaltung sowie der Bekämpfung von Insidergeschäften und Marktmanipulation
• Grundzüge der mittelbar anwendbaren EU-Erlasse im Bereich der Vermögensverwaltung sowie der Bekämpfung von Insidergeschäften und Marktmanipulation
• Erklärung der Funktionsweise der wichtigsten Kapitalanlagen
• Kriterien zur Bestimmung einer individuell optimalen Kapitalanlage
• Anlageentscheidungsprozess
• Pflichten im Rahmen der Überwachung eines Vermögensverwalters durch einen Treuhänder

Kosten:

- CHF 500.00 inkl. Schulungsunterlagen und Teilnahmebestätigung 
- CHF 400.00 ab dem 2. Mitarbeitenden eines Unternehmens / Kurs am selben Datum

Ort:                 

Wird als Webinar durchgeführt

Anmeldung:

Über E-Mail