Die Bedeutung internationaler Sanktionen für Finanzintermediäre hat in den letzten Jahren aufgrund geopolitischer Entwicklungen massiv zugenommen. Eine besondere Bedeutung kommt damit der Ausbildung in diesem Bereich zu. Dies betrifft insbesondere Handelsbeschränkungen, welche von Kunden von Finanzintermediären, aber auch von diesen selbst zu beachten sind. Zudem ist das Wissen bezüglich der "eigentlich" rechtlich gar nicht anwendbaren OFAC-Sanktionen oft nur beschränkt vorhanden. Die Nichtbeachtung von OFAC-Sanktionen kann aber für die betroffenen Personen dramatische Konsequenzen haben. 

Die "Ausbildung internationale Sanktionen" beschreibt die Rechtslage in der Schweiz und fokussiert im ersten Teil auf die Pflichten nach dem Embargo-Gesetz mit speziellem Blick auf die Verordnung über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (Ukraine-VO). Im zweiten Teil werden die OFAC-Sanktionsprogramme und die Erwartungen an ausländische (nicht US-) Finanzinstitute näher umschrieben. Im dritten Teil werden Handlungsempfehlungen zum Erkennen bzw. Verhindern von Sanktionsumgehungen gegeben.

Teil 1: Embargo-Gesetz

- Gesetzliche Grundlagen
- Inhalt Sanktions-Verordnungen
- Dual Use-Problematik
- Inhalt Ukraine-VO
- SECO-Vorgaben
- EU-Guidance gegen Umgehung von Russland-Sanktionen
- CH-Rechtsprechung bezüglich "indirekter Kontrolle"

Teil 2: OFAC

- Übersicht OFAC-Sanktionsprogramme
- Primärsanktionen vs. Sekundärsanktionen
- CH-Rechtsprechung bezüglich OFAC-Sanktionen
- OFAC Sanctions Advisory for Foreign Finanical Institutions
- Analyse OFAC-Listings von CH- und LI-Instituten

Teil 3: Handlungsempfehlungen zum Erkennen bzw. Verhindern von Sanktionsumgehungen